近年來(lái)，云南云煤礦業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)云煤礦業(yè)公司）立足自身業(yè)務(wù)定位，將合規管理與深化企業(yè)改革緊密結合，建立完善了管理體系，通過(guò)多措并舉、扎實(shí)工作，有效推動(dòng)企業(yè)改革創(chuàng )新，各項工作步入正軌，工作成效實(shí)現逐年提升。

規范組織，健全完善合規管理組織領(lǐng)導體系。一是成立云煤礦業(yè)合規委員會(huì )，按照高質(zhì)量高標準推進(jìn)改革要求，結合合規管理有關(guān)規范，通過(guò)對管理制度的進(jìn)一步修訂，逐步建立健全9個(gè)層級的合規組織架構體系，各級機構分工負責，嚴格落實(shí)各自企業(yè)合規職責，對各公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)合規風(fēng)險進(jìn)行規劃、監督、識別、評估和管理；二是逐步建立健全常年法律顧問(wèn)機制，在法律顧問(wèn)協(xié)助下，企業(yè)不定期對主要經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)開(kāi)展合規風(fēng)險評估和應對，法律顧問(wèn)積極參與重大事項決策、重要合同簽訂、重要制度編制發(fā)布、大額資金調度等合規審查，有效降低企業(yè)不合規風(fēng)險。

事事合規，健全完善合規風(fēng)險管理制度體系。一是將合規管理寫(xiě)入章程，進(jìn)一步細化、規范公司黨委、股東、董事會(huì )及經(jīng)理層、法定代表人、監事等權責；二是建立健全合規管理制度，制定了《全面風(fēng)險管理辦法（試行）》《合同管理辦法（試行）》等，明確了業(yè)務(wù)分工、操作流程，為指導風(fēng)險與合規業(yè)務(wù)的有序開(kāi)展提供了有力支撐；三是逐步完善各級決策及業(yè)務(wù)管理制度，編制了公司《黨委會(huì )議事規則》《貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法》等各類(lèi)制度，為公司業(yè)務(wù)決策管理提供了執行規范；四是著(zhù)力推動(dòng)業(yè)務(wù)標準化建設，編制了《云煤礦業(yè)合規風(fēng)險自查清單》《云煤礦業(yè)投資項目管控風(fēng)險評估表》等，從發(fā)展戰略、人力資源、資產(chǎn)管理、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)等31個(gè)方面進(jìn)行各項業(yè)務(wù)及運營(yíng)合規風(fēng)險排查，并持續推進(jìn)合規風(fēng)險整改。

人人合規，持續推進(jìn)合規培訓及合規文化建設。一是建設了以“人人合規、事事合規”為主題的合規宣傳文化長(cháng)廊，全方面對合規管理、組織、實(shí)施以及員工合規行為準則等進(jìn)行普及和宣傳；二是通過(guò)日常法律咨詢(xún)、企業(yè)微信等渠道不斷加強內控合規文化宣導，通過(guò)業(yè)務(wù)實(shí)操管理踐行合規管理理念；三是鼓勵員工參加各類(lèi)合規業(yè)務(wù)技能培訓，生產(chǎn)技術(shù)部門(mén)全體員工及所屬各企業(yè)實(shí)際控制人、法定代表人和“五職礦長(cháng)”均通過(guò)了行業(yè)監管部門(mén)要求的安全生產(chǎn)業(yè)務(wù)管理、法定代表人任職資格以及實(shí)際控制人安全培訓。

圍繞重點(diǎn)，分工負責持續加強合規風(fēng)險應對。一是圍繞重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節和重點(diǎn)人員，逐級對重要制度制定、重大決策事項、重要合同簽訂、重大項目運營(yíng)、大額采購銷(xiāo)售、大額資金管理進(jìn)行合規審查，持續開(kāi)展合規風(fēng)險評估；逐步加強對公司組織架構、人力資源等16個(gè)方面的合規風(fēng)險審查和整改應對。目前，合規管理已基本覆蓋公司運營(yíng)涉及的各類(lèi)事項；二是通過(guò)廉潔從業(yè)風(fēng)險點(diǎn)排查、信訪(fǎng)舉報、警示教育、日常監督等方式對員工進(jìn)行風(fēng)險防控，公司管理人員和其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員均簽訂了《員工廉潔從業(yè)承諾書(shū)》《合規承諾書(shū)》《保密協(xié)議》等，不斷提高公司人員合規意識和履職能力。目前，公司尚未發(fā)現重點(diǎn)人員重大違規違紀情況；三是對安全生產(chǎn)、生產(chǎn)設備更新、生產(chǎn)技術(shù)改進(jìn)等進(jìn)行安全隱患排查和督導整改，2022年開(kāi)展了35次安全生產(chǎn)大檢查、專(zhuān)項檢查、巡查工作，共發(fā)現安全隱患及問(wèn)題319條，公司及時(shí)與整合煤礦共同研究隱患整改措施方案，督促煤礦及時(shí)進(jìn)行整改。目前，各企業(yè)未發(fā)生重大安全風(fēng)險事故；四是構建涉及財務(wù)、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)等方面的風(fēng)險防控組織體系，通過(guò)內控評價(jià)、內部審計等多種方式持續開(kāi)展風(fēng)險評估，結合企業(yè)戰略及風(fēng)險承受度積極尋找風(fēng)險應對措施。目前，公司項目投資及業(yè)務(wù)運營(yíng)尚未發(fā)現重大不合規風(fēng)險事件。

下一步，云煤礦業(yè)公司將以黨的二十大精神為指導，統籌平衡合規管理與運營(yíng)拓展的關(guān)系，以“安全環(huán)保、關(guān)聯(lián)交易、資源整合”為合規管控重點(diǎn)領(lǐng)域，推動(dòng)各企業(yè)不斷健全完善法律顧問(wèn)介入合規管理服務(wù)，繼續整合各方資源，持續加強制度體系建設、制度執行情況檢查和業(yè)務(wù)結果跟蹤評估，保障企業(yè)穩健長(cháng)遠發(fā)展。

報送單位：云南云煤礦業(yè)開(kāi)發(fā)有限公司